谢选骏：上诉期间的保证金如何逃

 

《肩负4.3亿美元罚款，“成功商人”特朗普遭重创》（京报 2024-02-17）报道：

八年前，唐纳德·特朗普以一名成功商人的身份走进美国政坛，一举击败老牌政客希拉里·克林顿当选美国总统，引发一股“特朗普旋风”。

八年后，特朗普再一次寻求入主白宫，然而他“成功商人”的身份遭遇了重大挑战。当地时间2月16日，纽约州法院对特朗普财务欺诈案作出宣判，特朗普被判3.55亿美元罚款，同时被禁止在纽约州做生意三年。

这是特朗普迄今为止面临的最大金额罚款。稍早前的今年1月，在另一项名誉诽谤案民事诉讼中，特朗普被判赔偿美国专栏作家卡罗尔8330万美元。这也是美国2024年大选年到来后，特朗普第二个被宣判的案件。他还面临着四起刑事诉讼。

特朗普已表示，他将对此案提起上诉，声称这一判决是“猎巫行动”。但外界分析认为，这项裁决或将对特朗普的竞选之路增加阻碍。

特朗普集团避开了“死刑”

特朗普财务欺诈案已酝酿了数年。2022年9月，纽约州总检察长利蒂希娅·詹姆斯对特朗普提起民事诉讼，指控其涉嫌财务欺诈。

去年9月，纽约州最高法院法官亚瑟·恩戈隆裁定，特朗普及其公司存在财务欺诈行为。裁决指出，特朗普及其公司在2011年至2021年的十余年间，通过大幅高估其资产，并在用于交易和融资的文书上夸大其净资产，欺骗了银行、保险公司和其他机构。此外，特朗普及其公司和主要高管还多次在年度财务报表上撒谎，从而获得了有利的贷款条件和较低的保险费等回报。

恩戈隆下令撤销特朗普的部分营业执照，使这些公司很难或不可能继续在纽约经营，并表示将让独立监督员监管特朗普集团的运营。特朗普对此提出了上诉。

去年10月，法官开始就剩余的指控以及可能施加的惩罚举行审判。詹姆斯寻求对特朗普、他的企业、他的两个成年儿子以及两位公司高管处以3.7亿美元罚款，并禁止特朗普未来继续在纽约州做生意。

2月16日，恩戈隆作出了判决。据美国有线电视新闻网（CNN）报道，恩戈隆的判决书长达92页，特朗普和他的特朗普集团被判罚款3.55亿美元，他的两个儿子小唐纳德·特朗普和埃里克·特朗普分别被判400万美元罚款，特朗普集团前首席财务官艾伦·韦斯伯格被判100万美元罚款。因此，此案多名被告累计罚款金额超过4.5亿美元。

当地时间2024年2月16日，美国纽约，纽约州法官当日对美国前总统特朗普的民事欺诈案作出裁决。

除此之外，特朗普和他的两个儿子被禁止在纽约州任何一家企业担任高层职务，特朗普被禁3年，他的两个儿子分别被禁2年。未来3年内，特朗普和他的企业还被禁止在纽约州申请贷款。

多家美媒指出，这项判决虽然对特朗普形成重击，但他的企业其实避开了“死刑”——即取消特朗普集团的营业许可证。不过，他的企业将继续接受监管，此前任命的特朗普集团独立监督员、退休法官芭芭拉·琼斯职务将延长3年。恩戈隆还要求特朗普集团任命一名独立合规董事，人选由琼斯提名。

詹姆斯认为这项判决对于纽约州和整个美国而言都是“一项巨大的胜利”。她说，“唐纳德·特朗普终于要为其撒谎、欺骗和惊人的欺诈行为承担责任。因为无论你认为自己有多强大、多富有、多有权势，没有人可以凌驾于法律之上。”

当地时间2024年2月16日，美国纽约，纽约州总检察长利蒂希娅·詹姆斯举行新闻发布会。

特朗普称这是“政治迫害”

和他面临的其他案件一样，特朗普将针对他的财务欺诈案描述为“猎巫行动”，称这是民主党在试图阻止他重返白宫。他的儿子也称，这是对特朗普的“政治报复”。

判决出炉后，特朗普16日晚第一时间在海湖庄园表态：“我们将上诉，而且我们必将胜利。”他还再次抨击法官恩戈隆“不诚实”，总检察长詹姆斯“腐败”，称这是“对美国非常悲伤的一天”。在社交媒体上，特朗普还称这个判决是“彻头彻尾的骗局”。

稍后，他还接受了福克斯新闻的采访，称这项判决是民主党“试图阻止”他的又一个例证，但“他们不会成功”。“一名不诚实的纽约法官与纽约州腐败的总检察长合作……在没有任何根据的情况下裁定我必须支付3.55亿美元的罚款。”特朗普在采访中说。

他进一步表示，“这是一场政治迫害，法官在受理这个案子前就作出了对我不利的裁决。”“我建立了一家伟大的公司，现在这位被打垮的‘俱乐部政客’法官禁止我（做生意）3年。”特朗普称，这个案子应该交给商业部门，但恩戈隆“不会允许这种情况发生”。

当地时间2024年2月15日，美国纽约，美国前总统特朗普在曼哈顿下城法院出席听证会，这是就“封口费”一案进行审判前的最后一场听证会。

特朗普目前正在寻求再次入主白宫，他在共和党初选中遥遥领先，外界认为他很有可能拿下共和党总统候选人提名。不过，他面临的诸多法律挑战预计将给他的竞选之路增加重重挑战。

除名誉诽谤案和财务欺诈案这两项已经宣判的民事诉讼外，特朗普还面临着四起刑事诉讼案，包括纽约州的“封口费”案、佐治亚州干涉大选案以及美国司法部提起的涉密文件案和干涉联邦大选案。

从严重程度而言，四起刑事诉讼案的后果无疑更加严重。在这些案件中，特朗普若是被定罪，或将面临牢狱之灾。但民事诉讼案的判决对特朗普也并非毫无影响。

美联社报道指出，由于特朗普决定上诉，他不用立即支付这笔罚款，但仍需在提起上诉的30天时限内存入全款保证金。而若是他最终被迫支付了罚款，这可能会极大地削弱他的财务能力。

当地时间2024年2月16日，美国纽约，特朗普大楼。

事实上，即使是对于亿万富豪特朗普而言，今年以来超过4.3亿美元的两项罚款——一项8330万美元、一项3.55亿美元，对他而言也不是小数目。据《国会山报》报道，这两项罚款预计占到特朗普资产的11%-13%。福布斯评估特朗普的净资产大约为26亿美元，彭博社亿万富豪指数则评估其资产为31亿美元。

美国前联邦检察官黛安娜·弗洛伦斯称，“他（特朗普）不会因此突然变成工人阶级，但这也是一大笔现金，他的财富将大大减少。”

此外，许多分析人士认为，这起判决也会损害特朗普作为一个成功商人的形象，进一步损害他的竞选之路。

网民嚎叫：

kanke100 发表评论于 2024-02-18 13:04:00

我支持共和党，但不支持川普。怎么办？

侃就侃一侃吧 发表评论于 2024-02-18 10:13:30

多说无益，现在需要做的最重要的两件事就是： 现在去捐款，11月去投票。如果你支持美国立国的传统价值观。

来春去冬 发表评论于 2024-02-18 09:04:57

你们口中的川粉有七千多万，如你所说川粉不敢露头，那只能说明民主党和拜登是真正真正的独裁党的独裁统治。在用白色恐怖统治恐吓着一半的美国国民。是谁在分裂美国？

urgentcare 发表评论于 2024-02-18 07:36:00

川粉在现实生活中都属于臭大街的了。你不信试试看你敢不敢在公司暴露你川粉身份。 还一个个不知道羞耻的在这叫！

《“一大筆錢” 川普每天欠近9萬利息直到付完3.5億罰款》（2024-2-21 中文網）报道：

上周五，紐約州法官對前總統川普的欺詐案民事訴訟作出裁決，對川普處以3.548億元的罰款。而除了約1億元的判決前利息，川普每天還欠87,502元的判決後利息，直到他完成支付罰款。

在發現川普和他的成年兒子誇大了淨資産以獲得更優惠的貸款條件後，法官恩戈倫對川普處以3.548億元的罰款。川普否認有任何不當行爲，并表示将上訴。

恩戈倫命令川普爲每筆不義之财支付判決前的利息——根據每筆交易的日期計息——并在法院對此案作出判決後支付9%的判決後利息。

川普每周欠下超過60萬元的利息，這些利息不僅會擴大他不斷增加的法律賬單，而且可能會影響這位前總統的上訴方式。

“如果他最終在上訴中敗訴，川普将不得不支付判決前和判決後的利息。”密歇根大學商法教授威爾·托馬斯表示。

紐約州總檢察長詹樂霞誓言，如果川普沒有足夠的現金支付罰款，她将沒收他的資産，比如他的川普大廈。

“如果他沒有資金來支付判決的罰款，那麽我們将在法庭上尋求判決執行機制，我們将要求法官扣押他的資産，”詹樂霞說。

對于判決後的利息，川普每年要支付罰款的9%，從裁決發布的周五開始算起，直到他付清全部罰款金額。

托馬斯說，除非川普将罰款的全部金額存入一個托管賬戶，否則在他對恩戈倫的裁決進行漫長的上訴期間，他将繼續累積罰款的利息。

川普的上訴将導緻自動暫停執行裁決，但川普需要先把罰款存入一個托管賬戶或繳納保證金才能上訴。

如果川普決定在上訴期間繳納保證金來支付罰款，那麽在上訴期間，利息将繼續增加，在此過程中可能會增加數千萬元。

“這是一大筆錢，”托馬斯說。

《美国联邦民事诉讼法之“上诉”①（十六）》（2023-06-09）报道：

 

在美国民事诉讼法中，当事人一方对初审法院诉讼结果不满的，可以请求上诉法院进行审查，即上诉（Appeals）。民事案件中不存在联邦宪法赋予的上诉权，但联邦法院系统通过成文法授予了当事人上诉权，各州法院系统也通过州宪法或成文法提供了上诉权。

根据《联邦上诉程序规则》（the Federal Rules of Appellate Procedure, FRAP），上诉人必须在终局判决后30日内向初审法院提出上诉通知，并协助初审法院将卷宗移送至上诉法院。

上诉法院通常组成3人合议庭审理案件，但只是根据卷宗进行书面审理，并在合适的案件中听取双方律师的口头辩论。口头辩论后，法官们退庭商议并裁决案件。合议庭法官中的多数派意见成为上诉法院的判决意见，持不同意见的少数派可能会在判决书中发表不同观点。

法院有权决定是否公布判决意见，联邦上诉法院的判决意见通常会公布在联邦法院判例汇编（Federal Reporter）中。

需要指出的是，上诉期间，初审法院的判决效力并不中止。除非上诉人缴纳了中止执行保证金（Suspending Bond），否则初审判决依然可以被执行。

上诉的审查标准

美国的上诉法院根据审查的不同问题，采用不同的审查标准：

（1）对于法律问题，适用“重新审查标准”（De Novo Standard），即上诉法院根据其独立判断，重新审查决定法律适用是否正确。

（2）对于事实问题，根据法官和陪审团认定的事实给予区别对待。其中：

对于法官认定的事实（Bench Trial），适用“明显错误标准”（Clearly Erroneous Standard）。即初审法官认定的事实一般被推定为正确，当上诉法院对所有证据有“明确和坚定的判断”，认为初审法院犯了错误时，会得出明显错误的结论。如果证据有两种可允许的观点，在两种观点之间选择其一不会构成明显错误。

对于陪审团认定的事实（Jury Trial），适用“实质证据标准”（Substantial Evidence Standard）。即证据必须以最有利于陪审团的结论来看待，除非没有理性的陪审员可以做出这样的决定，否则必须支持对事实的认定。

（3）关于法律与事实的混合问题。此种情况下，法律规则并无争议，问题是事实是否符合法律标准，适用“重新审查标准”（De Novo Standard）。

（4）针对自由裁量权的问题。在案件审理过程中，初审法院会对很多拥有自由裁量权的问题做出裁决，比如是否允许当事人修改诉答文书、是否强制证据披露、是否合并案件审理等。此类问题适用“滥用自由裁量权标准”（Abuse of Discretion Standard），只要初审法院的裁决没有明显错误或者并非毫无根据，就应当被维持。换言之，初审法院在行使自由裁量权做出裁决时，只要做到大致正确，基于事实作出了合理范围内的裁决，就会得到维持。

谢选骏指出：川普写过一本小册子《交易的艺术》，结果在商人圈中名声大噪……现在，他又有机会写本《上诉期间的保证金如何逃》，肯定可以名声大大噪。如果这样，那就是“坏事也有好事的一面”了。